Положение об управлении нормативно-методическими документами и локальными нормативными актами

Описание раздела: Раздел содержит обязательные стартовые элементы документа, оформляемые по ГОСТ Р 7.0.97-2025: титульный лист, лист согласования, оглавление и лист регистрации изменений. Настоящее Положение — верхнеуровневый документ о системе НМД и ЛНА, поэтому область применения, нормативные ссылки и терминологический аппарат вынесены в содержательный раздел 3 и в базовом блоке не дублируются. Макеты бланков, формы листов, маршруты и сроки согласования устанавливаются [Регламентом управления НМД/ЛНА] (№14).

1.1. Титульный лист

Описание подраздела: Титульный лист идентифицирует Положение и фиксирует гриф утверждения, дату утверждения и дату введения в действие.

Какие реквизиты обязательны на титульном листе Положения?

Инструкция по заполнению:

Приведите обязательный минимум реквизитов организационно-распорядительного документа по ГОСТ Р 7.0.97-2025:

наименование организации;

наименование вида документа;

заголовок к тексту;

дата и регистрационный номер;

место составления;

гриф утверждения.

Переменные значения оформляйте плейсхолдерами в квадратных скобках.

Гриф «УТВЕРЖДАЮ» подписывает лицо, уполномоченное утверждать документы уровня положения, — [Генеральный директор]; утверждающий не может совпадать с владельцем системы управления НМД/ЛНА и владельцем документа (самоутверждение не допускается), поэтому для настоящего Положения утверждающим выступает руководитель уровнем выше владельца системы; при утверждении распорядительным документом гриф оформляется как «УТВЕРЖДЕНО приказом [Наименование организации] от [дата] № [номер]» (форма среднего рода согласуется с видом документа «Положение»).

Дата утверждения и дата введения в действие указываются ОТДЕЛЬНО: их несовпадение образует переходный интервал, в течение которого документ утверждён, но ещё не обязателен к применению.

Нумерация — редакциями («Редакция 1»); схема «версия X.Y.Z» закреплена в Обществе за процессной архитектурой и к нумерации редакций НМД/ЛНА не применяется; рабочие итерации проекта нумеруются версиями (подраздел 8.3).

Пример:

[ЛОГОТИП / ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ]

УТВЕРЖДАЮ [Генеральный директор] _______________ [И.О. Фамилия] «___» __________ 20__ г.

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ УПРАВЛЕНИИ НОРМАТИВНО-МЕТОДИЧЕСКИМИ ДОКУМЕНТАМИ И ЛОКАЛЬНЫМИ НОРМАТИВНЫМИ АКТАМИ

Регистрационный номер: [индекс дела по номенклатуре дел]-[порядковый номер]

Редакция 1. Дата утверждения: [дата]. Дата введения в действие: [дата].

[Город], [Год]

1.2. Лист согласования

Описание подраздела: Лист согласования фиксирует перечень должностных лиц, согласовавших Положение до его утверждения, и является неотъемлемой частью документа.

Кто должен согласовать Положение до его утверждения?

Инструкция по заполнению:

Заполните таблицу на 5–7 согласующих. Положение регулирует систему документов всей организации, поэтому в состав согласующих обязательно включаются:

владелец методологии (руководитель [Процессного офиса], далее — ПрО);

юридическая функция (законность норм);

функция управления персоналом (ЛНА и порядок ознакомления работников по ТК РФ, ст. 8, 22, 68);

служба делопроизводства (оформление и архивное хранение);

ИТ-функция (среда хранения и публикации).

При числе согласующих более трёх внутреннее согласование оформляется листом согласования как неотъемлемой частью документа (ГОСТ Р 7.0.97-2025, п. 5.20–5.21); в организациях с ECM/СЭД согласование проводится в электронной форме, а подпись и дата в листе заменяются отметками системы.

Состав согласующих для остальных видов НМД/ЛНА, маршруты и сроки устанавливаются [Регламентом управления НМД/ЛНА].

Пример:

1.3. Оглавление

Описание подраздела: Оглавление обеспечивает навигацию по документу и отражает его фактическую структуру.

Как формируется оглавление Положения?

Инструкция по заполнению:

Не составляйте оглавление вручную — сформируйте его автоматическими средствами редактора по заголовкам 1–2 уровня (для компактного документа) и обновляйте при каждом изменении структуры. Число уровней рубрикации в тексте не должно превышать четырёх (ГОСТ Р 7.0.97-2025, п. 5.18). В оглавление включаются все элементы документа, в том числе подраздел «Перечень вопросов документа» (навигатор по вопросам-подсказкам) и приложения А–Г; навигатор собирается механически после финальной сборки документа.

Пример:

• 1. БАЗОВЫЕ СТАРТОВЫЕ РАЗДЕЛЫ
• 1.1. Титульный лист
• 1.2. Лист согласования
• 1.3. Оглавление
• 1.4. Лист регистрации изменений
• 1.5. Перечень вопросов Положения
• 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ: НАЗНАЧЕНИЕ СИСТЕМЫ И СТАТУС ДОКУМЕНТА
• 2.1. Цели и задачи системы управления НМД/ЛНА
• 2.2. Место Положения в иерархии, утверждение и вступление в силу
• 2.3. Разграничение предметов регулирования Положения и [Регламента управления НМД/ЛНА]
• 2.4. Требования, устанавливаемые вне системы НМД/ЛНА
• 3. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ, НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ И ТЕРМИНЫ
• 3.1. Область применения и исключения из периметра
• 3.2. Смежные области и обеспечение стыка
• 3.3. Нормативные ссылки
• 3.4. Термины, определения и сокращения
• 4. СОСТАВ СИСТЕМЫ, ИЕРАРХИЯ И ВИДЫ ДОКУМЕНТОВ
• 4.1. Элементы системы управления НМД/ЛНА
• 4.2. Уровни иерархии документов, их обязательность и приоритет
• 4.3. Назначение видов НМД/ЛНА и признаки их разграничения
• 4.4. Критерии выбора вида и уровня документа
• 4.5. Общекорпоративные и локальные документы
• 4.6. Документы, обязательные в силу внешних требований
• 5. ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ НМД/ЛНА
• 5.1. Состав принципов и последствия их несоблюдения
• 5.2. Единство терминологии
• 5.3. Однократность регулирования зоны
• 5.4. Карта зон регулирования
• 5.5. Актуальность, доступность и управляемость изменений
• 6. РОЛИ, ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УЧАСТНИКОВ
• 6.1. Владелец системы управления НМД/ЛНА
• 6.2. Методическая и нормоконтрольная функция процессного офиса
• 6.3. Владелец (разработчик) документа
• 6.4. Согласующие, утверждающие и коллегиальные органы
• 6.5. Обязанности пользователей: руководителей подразделений и работников
• 6.6. Матрица ответственности верхнего уровня
• 7. УКРУПНЁННЫЙ ЖИЗНЕННЫЙ ЦИКЛ И СТАТУСНАЯ МОДЕЛЬ
• 7.1. Укрупнённые стадии жизненного цикла документа
• 7.2. Статусная модель документа и допустимые переходы
• 7.3. Основания инициирования разработки, пересмотра и отмены документа
• 7.4. Момент возникновения обязательности требований
• 8. ТРЕБОВАНИЯ К СОДЕРЖАНИЮ, ОФОРМЛЕНИЮ И ИДЕНТИФИКАЦИИ
• 8.1. Обязательные структурные элементы и применение шаблонов
• 8.2. Язык, стиль и однозначность формулировок
• 8.3. Идентификация документа: код, редакция, версия, статус
• 9. РЕЕСТР НМД/ЛНА, ХРАНЕНИЕ, ПУБЛИКАЦИЯ И ДОСТУП
• 9.1. Реестр НМД/ЛНА
• 9.2. Единый источник актуальных редакций и контроль копий
• 9.3. Публикация утверждённых документов и информирование работников
• 9.4. Доступ к документам и хранение отменённых редакций
• 10. ВЗАИМОСВЯЗЬ ДОКУМЕНТОВ И РАЗРЕШЕНИЕ КОЛЛИЗИЙ
• 10.1. Перекрёстные ссылки между документами
• 10.2. Последствия изменения и отмены документа для связанных документов
• 10.3. Приоритет при коллизии норм
• 10.4. Фиксация и устранение коллизий и пробелов регулирования
• 11. КОНТРОЛЬ СОСТОЯНИЯ СИСТЕМЫ, НОРМОКОНТРОЛЬ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
• 11.1. Показатели состояния системы НМД/ЛНА
• 11.2. Нормоконтроль НМД/ЛНА
• 11.3. Периодический пересмотр документов
• 11.4. Временные отступления от требований НМД/ЛНА
• 11.5. Ответственность участников системы НМД/ЛНА
• 12. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
• 12.1. Вступление в силу, изменение, пересмотр и отмена Положения
• 12.2. Переходные положения
• 12.3. Разъяснение норм и не урегулированные Положением вопросы
• ПРИЛОЖЕНИЯ
• Приложение А. Классификатор видов НМД/ЛНА
• Приложение Б. Матрица ответственности (RACI) верхнего уровня
• Приложение В. Жизненный цикл и статусная модель документа
• Приложение Г. Форма карточки документа в реестре НМД/ЛНА

1.4. Лист регистрации изменений

Описание подраздела: Лист регистрации изменений отражает историю редакций Положения и служит источником сведений о действующей редакции.

Как ведётся история редакций Положения?

Инструкция по заполнению:

Первой строкой зафиксируйте первичное утверждение (редакция 1, «Все разделы»); каждое последующее изменение вносите отдельной строкой с указанием раздела, содержания, основания и утвердившего лица.

Дата утверждения и дата введения в действие указываются раздельно: одновременное действие двух редакций допускается только в переходный период при явно указанных датах.

Редакция — утверждённый вариант документа в целом; рабочие итерации проекта до утверждения (версии) в лист не выносятся.

Плановый пересмотр Положения — не реже 1 раза в 3 года. Внеплановый пересмотр проводится:

при изменении законодательства или применяемых стандартов;

при изменении организационной структуры;

при изменении состава видов НМД/ЛНА;

по результатам контроля состояния системы НМД/ЛНА.

Пример:

1.5. Перечень вопросов Положения

Описание подраздела: Навигатор по документу: перечень вопросов, на которые отвечает Положение, с указанием подраздела, где раскрывается каждый вопрос.

Как быстро найти подраздел, отвечающий на конкретный вопрос?

Инструкция по заполнению:

Таблица собирается механически после финализации структуры: по одному вопросу на строку в порядке следования, формулировка краткая (5–12 слов), номер подраздела — текстом. Обновляйте при изменении состава разделов.

Пример:

Описание раздела: Назначение системы управления нормативно-методическими документами и локальными нормативными актами (далее — НМД/ЛНА), статус Положения и граница с [Регламентом управления НМД/ЛНА] (№14).

2.1. Цели и задачи системы управления НМД/ЛНА

Описание подраздела: Назначение системы внутренних нормативных документов и основание её выделения в отдельный документ.

Каковы цели и задачи системы управления НМД/ЛНА и какие проблемы организации (противоречия документов, дублирование регулирования, применение неактуальных версий, неисполнение норм) она призвана устранить?

Инструкция по заполнению:

Сформулируйте одну цель, 5–7 задач и 4–6 устраняемых проблем с последствиями. Приведите основание выделения предмета — [Положение о процессном офисе] (№2), п. 10.5.

Пример:

Цель — обеспечить [Наименование организации] непротиворечивым, актуальным и доступным фондом внутренних нормативных документов, требования которых исполнимы и исполняются.

Задачи:

• установить виды и уровни иерархии НМД/ЛНА;
• закрепить роли и ответственность;
• исключить дублирование зон и обеспечить единство терминологии;
• обеспечить управляемость изменений и прослеживаемость редакций;
• вести единый источник актуальных редакций.

Устраняемые проблемы:

• противоречия документов — неясно, какая норма применима;
• дублирование зоны — изменение теряется в смежных документах;
• применение неактуальных редакций из копий;
• неисполнение норм из-за неосведомлённости.

Основание: [Положение о процессном офисе] (№2), п. 10.5 допускает отдельное НМД/ЛНА по контролю версий и архивированию; реестр НМД/ЛНА ведёт [Процессный офис].

2.2. Место Положения в иерархии, утверждение и вступление в силу

Описание подраздела: Уровень Положения в иерархии, субъект утверждения и момент обязательности требований.

Какое место занимает настоящее Положение в иерархии НМД/ЛНА, кем утверждается и с какого момента обязательно для подразделений и работников?

Инструкция по заполнению:

Укажите уровень в иерархии, утверждающее лицо и вид документа об утверждении; разведите дату утверждения, дату введения в действие и ознакомление. Закрепите распространение Положения на себя самоё.

Пример:

Положение относится ко второму уровню иерархии НМД/ЛНА, подчинено [Политике процессного управления] (№1) и головное для [Регламента управления НМД/ЛНА]. Утверждается [Генеральным директором]; вводится в действие приказом; требования обязательны с даты введения в действие, а если она не установлена — с даты утверждения. В части трудовых прав обязательность подкрепляется ознакомлением под подпись (статьи 8, 22, 68 ТК РФ). Положение распространяется на себя самоё: его разработка, нормоконтроль, пересмотр и отмена идут по установленным им правилам.

2.3. Разграничение предметов регулирования Положения и [Регламента управления НМД/ЛНА]

Описание подраздела: Граница между Положением и парным Регламентом по каждому предмету и правило приоритета.

Как разграничены предметы регулирования настоящего Положения («что и кто») и парного [Регламента управления НМД/ЛНА] («как, в какие сроки и по каким формам») и какое правило применяется при расхождении между ними?

Инструкция по заполнению:

Заполните таблицу на 6–8 строк «Предмет — Положение — Регламент»: состав системы, роли, жизненный цикл, согласование, оформление, нормоконтроль, реестр, пересмотр. Отдельным абзацем — правило приоритета и срок приведения Регламента.

Пример:

При расхождении приоритет имеет Положение как документ более высокого уровня; [Процессный офис] приводит Регламент в соответствие в срок не более [20] рабочих дней.

2.4. Требования, устанавливаемые вне системы НМД/ЛНА

Описание подраздела: Обязательность требований из поручений, писем и презентаций и условие их закрепления.

Какие требования, установленные вне системы НМД/ЛНА (поручения, служебные письма, протоколы совещаний, презентации, устные указания), обязательны для работников и когда подлежат закреплению в НМД/ЛНА?

Инструкция по заполнению:

Приведите таблицу на 4–6 строк «Источник — Обязательность — Условие закрепления» и критерий нормативности: многократность, неопределённый круг адресатов, отсутствие срока. Установите предельный срок закрепления.

Пример:

Требование нормативно при одновременном наличии трёх признаков:

• многократность применения;
• неопределённый круг адресатов;
• отсутствие срока.

До закрепления в НМД/ЛНА такое требование не становится нормой общего действия и не может служить основанием для оценки исполнительской дисциплины неопределённого круга работников; обязательность разовых приказов, распоряжений и поручений для их адресатов в пределах срока исполнения сохраняется.

Описание раздела: Периметр действия Положения, смежные области, нормативная база и понятийный аппарат: только здесь вводятся термины.

3.1. Область применения и исключения из периметра

Описание подраздела: На какие документы и на кого распространяется Положение и что выведено из его действия.

На какие виды документов, подразделения, категории работников и внешних исполнителей распространяется Положение и какие категории документов прямо выведены из его действия?

Инструкция по заполнению:

Опишите объектный и организационный охват (организация, филиалы, дочерние общества, внешние исполнители) и адресатов, затем 5–7 исключений с регулирующим документом. На внешних исполнителей требования распространяет договор.

Пример:

Положение распространяется на НМД/ЛНА всех видов независимо от носителя, включая подписанные электронной подписью (ЭП).

Охват:

• [Наименование организации], филиалы и обособленные подразделения;
• дочерние общества — с даты присоединения решением уполномоченного органа;
• внешние исполнители — по договору.

Адресаты:

• руководители;
• владельцы документов;
• разработчики;
• [Процессный офис];
• все работники как пользователи.

Выведены из периметра:

• делопроизводство, включая корреспонденцию и приказы по личному составу ([Инструкция по делопроизводству]);
• договорная документация ([Регламент договорной работы]);
• кадровая документация, не являющаяся ЛНА;
• проектная и техническая документация;
• модели бизнес-процессов (см. [Соглашение по моделированию бизнес-процессов] (№4));
• объекты процессной архитектуры (см. [Регламент управления процессной архитектурой и организационной структурой] (№5)).

3.2. Смежные области и обеспечение стыка

Описание подраздела: Смежные области с собственным регулированием и способ стыка с ними.

Какие смежные области (документооборот и делопроизводство, процессная архитектура, моделирование бизнес-процессов, кадровое и договорное администрирование) выведены за периметр Положения и как обеспечивается стык с ними?

Инструкция по заполнению:

Заполните таблицу на 5–7 строк «Смежная область — Регулирующий документ — Точка стыка». Разведите единые источники: СЭД/ECM — для НМД/ЛНА, BPM-система — для моделей и объектов архитектуры.

Пример:

3.3. Нормативные ссылки

Описание подраздела: Перечень документов, образующих нормативную базу Положения.

Какие внешние требования (законодательство о локальных нормативных актах, национальные стандарты оформления документов и управления документированной информацией) и какие внутренние документы образуют нормативную базу Положения?

Инструкция по заполнению:

Приведите перечень нумерованными списками: по одному документу на строку, нумерация внутри каждой группы начинается с 1 — так сразу виден объём нормативной базы, на которой построено Положение. Группы и их порядок:

федеральные законы;

акты федеральных органов исполнительной власти;

национальные стандарты;

внутренние документы — по иерархии НМД/ЛНА.

Каждую позицию оформляйте по формату «полное обозначение и наименование документа — краткое (5–15 слов) указание, зачем этот документ нужен настоящему Положению»: перечень без пояснения назначения нечитаем и превращается в мёртвые ссылки.

Включайте только действующие документы: для законов и актов приводите дату, номер и наименование, для национальных стандартов — полное обозначение действующей редакции (год — часть обозначения); недатированные ссылки применяйте к внутренним документам.

Пример:

Федеральные законы:

1. Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.2001 № 197-ФЗ, статьи 8, 22, 68, 372 — порядок принятия локальных нормативных актов, учёт мнения представительного органа, ознакомление работников под подпись.

2. Федеральный закон от 29.06.2015 № 162-ФЗ «О стандартизации в Российской Федерации», статьи 21, 26 — статус национальных стандартов и добровольность их применения.

3. Федеральный закон от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» — хранение, учёт и передача в архив подлинников отменённых редакций.

4. Федеральный закон от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи» — признание документа, утверждённого в электронной форме, подлинником.

Акты федеральных органов исполнительной власти:

1. Приказ Росархива от 20.12.2019 № 236 — перечень типовых архивных документов и сроки их хранения.

2. Приказ Росархива от 31.07.2023 № 77 — правила хранения, комплектования, учёта и использования архивных документов, экспертиза ценности.

Национальные стандарты:

1. ГОСТ Р 7.0.97-2025 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Организационно-распорядительная документация. Требования к оформлению документов» — состав и оформление реквизитов НМД/ЛНА.

2. ГОСТ Р 7.0.8-2025 «СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» — эталонные термины делопроизводства и архивного дела для подраздела 3.4.

3. ГОСТ Р ИСО 15489-1-2019 «СИБИД. Информация и документация. Управление документами. Часть 1. Понятия и принципы» — принципы управления документами и состав метаданных карточки в реестре.

4. ГОСТ Р 7.0.101-2018/ИСО 30301:2011 «СИБИД. Информация и документация. Системы управления документами. Требования» — построение системы управления НМД/ЛНА как системы менеджмента.

5. ГОСТ Р ИСО 9000-2015 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь» — термины «документированная информация», «процесс», «результативность».

6. ГОСТ Р ИСО 9001-2015 «Системы менеджмента качества. Требования», пункт 7.5 «Документированная информация» — идентификация, одобрение до выпуска, управление версиями и сроками хранения.

7. ГОСТ Р ИСО 19011-2021 «Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента» — принципы нормоконтроля и проверок: независимость, свидетельства, риск-ориентированность.

8. ГОСТ Р 1.4-2004 «Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты организаций. Общие положения» — право организации самостоятельно установить жизненный цикл внутренних документов.

9. ГОСТ Р 1.5-2012 «Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты национальные. Правила построения, изложения, оформления и обозначения» — применяется через пункт 4.12 ГОСТ Р 1.4-2004: порядок структурных элементов и правила ссылок.

Внутренние документы:

1. [Устав] — компетенция органов управления по утверждению внутренних документов.

2. [Политика процессного управления] — документ верхнего уровня иерархии, задающий цели и принципы системы НМД/ЛНА.

3. [Положение о процессном офисе] (№2) — полномочия ПрО как методолога и нормоконтролёра системы.

4. [Должностная инструкция сотрудников ПрО] (№3) — персональная ответственность за ведение реестра и нормоконтроль.

5. [Регламент управления НМД/ЛНА] (№14) — парный документ: маршруты, сроки, формы, шаблоны, чек-листы нормоконтроля.

6. [Соглашение по моделированию бизнес-процессов] (№4) — требования к графическим моделям в составе НМД/ЛНА.

7. [Регламент управления процессной архитектурой] (№5) — версионность объектов архитектуры и основания пересмотра документов.

8. [Инструкция по делопроизводству] — регистрация, бланки и общий документооборот вне системы НМД/ЛНА.

9. [Номенклатура дел] — индексы дел и сроки хранения подлинников НМД/ЛНА.

10. [Положение о коммерческой тайне] — грифы ограничения доступа к НМД/ЛНА.

Национальные стандарты применяются добровольно (статья 26 ФЗ № 162-ФЗ); объявив о применении ГОСТ Р 7.0.97-2025, [Наименование организации] применяет его в полном объёме. Действие ссылочных документов проверяется.

3.4. Термины, определения и сокращения

Описание подраздела: Разграничение понятий НМД, ЛНА, ОРД и методического материала; термины и сокращения документа.

Как разграничиваются понятия «нормативно-методический документ», «локальный нормативный акт», «организационно-распорядительный документ» и «методический материал» и какие ещё термины и сокращения вводятся для единства понятийного аппарата?

Инструкция по заполнению:

Приведите 10–14 терминов в формате Термин (English) — определение по алфавиту, определения — 1–2 предложения. Термины делопроизводства — по ГОСТ Р 7.0.8-2025, качества — по ГОСТ Р ИСО 9000-2015. Завершите таблицей сокращений.

Пример:

Версия документа (document version) — рабочая итерация проекта до утверждения; нормы не создаёт.

Владелец документа (document owner) — лицо, отвечающее за содержание и актуальность НМД/ЛНА на всём жизненном цикле.

Единый источник актуальных редакций (single source of truth, SSoT) — ресурс с действующими редакциями НМД/ЛНА; копия вне его основанием не является.

Зона регулирования (regulation domain) — предметная область, регулируемая одним и только одним НМД/ЛНА.

Локальный нормативный акт, ЛНА (local regulatory act) — документ работодателя с нормами трудового права (статья 8 ТК РФ); требует ознакомления под подпись работников, чью трудовую деятельность он непосредственно затрагивает (статьи 22, 68 ТК РФ).

Методический материал (methodological material) — памятка, презентация, пример расчёта; требований не устанавливает.

Нормативно-методический документ, НМД (regulatory and methodological document) — внутренний документ организации, устанавливающий обязательные правила, порядок или методы деятельности.

Нормоконтроль (document form review) — проверка формы документа (структура, комплектность, реквизиты, ссылки) до утверждения лицом, не являющимся разработчиком; аудитом не является.

Организационно-распорядительный документ, ОРД (organizational and administrative document) — документ по организационным и распорядительным вопросам (приказ, распоряжение, положение, регламент); оформление — по ГОСТ Р 7.0.97-2025.

Редакция документа (document revision) — утверждённый вариант документа в целом; две редакции одновременно — только в переходный период с указанием периметра и дат.

Реестр НМД/ЛНА (register of regulatory documents) — перечень действующих, разрабатываемых и отменённых НМД/ЛНА; ведёт [Процессный офис].

Статус документа (document status) — положение в жизненном цикле: Проект → На согласовании → На утверждении → Действует → На актуализации → Отменён → Архив.

Разграничение:

НМД — обязателен в силу утверждения.

ЛНА — НМД с нормами трудового права (ознакомление под подпись).

ОРД — класс документов, оформляемых по ГОСТ Р 7.0.97-2025 (один документ может быть НМД/ЛНА по содержанию и ОРД по форме оформления).

Методический материал — нормой не является.

Пример (таблица сокращений):

Описание раздела: Раздел определяет состав системы управления НМД/ЛНА [Наименование организации], уровни иерархии и виды документов, их обязательность, приоритет и критерии выбора. Порядок разработки, сроки и маршруты согласования — в [Регламенте управления НМД/ЛНА] (№14).

4.1. Элементы системы управления НМД/ЛНА

Описание подраздела: Подраздел фиксирует состав элементов системы управления НМД/ЛНА и связи между ними.

Из каких элементов состоит система управления НМД/ЛНА и как эти элементы связаны между собой?

Инструкция по заполнению:

Опишите 5–6 элементов таблицей «Элемент / Содержание / Ответственный / Среда реализации»: фонд, реестр НМД/ЛНА, роли, среда хранения и публикации, контрольные механизмы. Разграничьте среды: ECM/СЭД — актуальные версии НМД/ЛНА, [Stormbpmn] — модели процессов. Укажите связи: у каждого документа есть карточка в реестре и владелец, зона регулирования покрыта одним документом.

Пример:

4.2. Уровни иерархии документов, их обязательность и приоритет

Описание подраздела: Подраздел устанавливает четыре уровня иерархии НМД/ЛНА и определяет обязательность, силу и приоритет каждого уровня.

Какие уровни иерархии документов установлены и какой обязательностью, юридической силой и приоритетом обладает каждый уровень?

Инструкция по заполнению:

Приведите иерархию из четырёх уровней — Политика → Положение / Стандарт → Регламент → Методика / Инструкция / Соглашение / Классификатор — таблицей «Уровень / Виды / Что регулирует / Кто утверждает / Обязательность и приоритет». Методика ниже регламента и не изменяет его норм ([Регламент управления процессной архитектурой] (№5)). Оговорите: уровень определяется видом, уровнем утверждающего и областью действия — общекорпоративный документ приоритетнее одноимённого документа подразделения.

Пример:

4.3. Назначение видов НМД/ЛНА и признаки их разграничения

Описание подраздела: Подраздел раскрывает назначение каждого вида документа и признаки его отличия от смежных видов.

Каково назначение каждого вида НМД/ЛНА и по каким признакам вид документа отличается от смежных видов?

Инструкция по заполнению:

Опишите виды таблицей «Вид / Отвечает на вопрос / Типовое содержание / Чем отличается от смежного вида»; базовый набор — восемь видов: политика, положение, стандарт, регламент, методика, инструкция, соглашение, классификатор. Отличие давайте через пару смежных видов («положение — что и кто, регламент — как и когда»), а не через объём. Полный перечень — в классификаторе (Приложение А).

Пример:

4.4. Критерии выбора вида и уровня документа

Описание подраздела: Подраздел устанавливает критерии выбора вида и уровня документа и ограничения на введение новых видов и уровней.

По каким критериям инициатор выбирает вид и уровень документа и какие ограничения установлены на введение новых видов документов и уровней иерархии?

Инструкция по заполнению:

Задайте 4–5 критериев таблицей «Критерий / Вопрос для проверки / Результат выбора»: предмет регулирования, охват, уровень утверждающего, срок жизни документа. Инициатор согласует вид и уровень с [Процессным офисом] до начала разработки. Новые виды и уровни вводит владелец системы НМД/ЛНА с внесением вида в классификатор (Приложение А); виды вне классификатора не применяются.

Пример:

4.5. Общекорпоративные и локальные документы

Описание подраздела: Подраздел разграничивает действие общекорпоративных и локальных документов и задаёт правило применения при их расхождении.

Как разграничивается действие документов общекорпоративного контура и локальных документов подразделений, обособленных подразделений и дочерних обществ и какой документ применяется при их расхождении?

Инструкция по заполнению:

Опишите признаки общекорпоративного контура (утверждение уполномоченным лицом [Наименование организации], действие на два и более подразделения, регистрация в реестре) и локального. Закрепите приоритет: общекорпоративный документ выше локального; локальный вправе ужесточать требования, но не ослаблять и не отменять их. Оговорите распространение на дочерние и зависимые общества.

Пример:

1. К общекорпоративному контуру относятся НМД/ЛНА, утверждённые [Генеральным директором] или уполномоченным лицом и действующие на два и более подразделения; они регистрируются в реестре НМД/ЛНА.

2. К локальному контуру относятся документы руководителя подразделения или обособленного подразделения, действующие в его границах; в реестре НМД/ЛНА указывается конкретизируемый вышестоящий документ.

3. При расхождении применяется норма общекорпоративного документа. Локальный документ вправе ужесточать требования, но не вправе ослаблять или исключать их; такая норма не применяется.

4. Действие общекорпоративных НМД/ЛНА на [дочерние и зависимые общества] распространяется решением уполномоченного органа общества либо принятием собственного непротиворечащего документа.

4.6. Документы, обязательные в силу внешних требований

Описание подраздела: Подраздел определяет учёт документов, обязательных в силу внешних требований, и особенности их принятия и доведения.

Как в системе учитываются документы, обязательные в силу внешних требований, и чем порядок их принятия и доведения до работников отличается от порядка для внутренних методических документов?

Инструкция по заполнению:

Приведите перечень таблицей «Документ / Основание / Особенности принятия и доведения»: ЛНА по трудовому законодательству (правила внутреннего трудового распорядка, положение об оплате труда, положение о защите персональных данных) и документированная информация систем менеджмента (ГОСТ Р ИСО 9001-2015, п. 7.5). Отразите три особенности ЛНА: ознакомление под подпись (ТК РФ, ст. 22, 68), учёт мнения представительного органа работников при его наличии (ст. 8, 372), недопустимость ухудшения положения работников. Отдельной строкой: внутренние методические документы не являются ЛНА и доводятся публикацией в ECM/СЭД.

Пример:

Описание раздела: Раздел закрепляет обязательные принципы разработки, согласования, применения и актуализации НМД/ЛНА: единство терминологии, непротиворечивость, однократность регулирования зоны, актуальность, доступность и управляемость изменений. Для каждого принципа установлены содержание, способ проверки при нормоконтроле и последствие несоблюдения — отказ в согласовании формы документа и обязанность устранения замечаний; меры ответственности участников устанавливаются разделом 11 «Контроль состояния системы, нормоконтроль и ответственность». Принципы применяются ко всем видам и уровням документов, а порядок, сроки и формы их реализации — [Регламентом управления НМД/ЛНА] (№14).

5.1. Состав принципов и последствия их несоблюдения

Описание подраздела: Подраздел закрепляет закрытый перечень принципов управления НМД/ЛНА, обязательных для всех участников системы, и связывает каждый принцип с наблюдаемым способом проверки и последствием несоблюдения.

Какие принципы управления НМД/ЛНА закрепляются как обязательные для всех участников системы и какие последствия влечёт их несоблюдение при разработке и применении документов?

Инструкция по заполнению:

Закрепите шесть принципов таблицей «Принцип / Содержание / Как проверяется / Последствие несоблюдения»; содержание принципа формулируйте одним предложением в форме требования. Последствия описывайте только через отказ нормоконтроля, возврат проекта разработчику и обязанность устранения замечаний — меры ответственности участников не дублируйте, они установлены разделом 11. Не вводите принципы, не обеспеченные проверкой: каждый принцип должен иметь наблюдаемый способ контроля.

Пример:

5.2. Единство терминологии

Описание подраздела: Подраздел устанавливает иерархию источников эталонных определений и порядок действий разработчика при потребности во введении нового термина.

Какой документ признаётся источником эталонных определений и как поступает разработчик при потребности во введении нового термина?

Инструкция по заполнению:

Опишите иерархию источников определений (3–4 уровня) компактной таблицей «Уровень / Источник / Что берётся / Ограничение» и укажите, что термин, определённый источником более высокого уровня, не переопределяется. Отдельным абзацем задайте порядок введения нового термина разработчиком: проверка на конфликт с действующими определениями, согласование с [Процессным офисом] в рамках нормоконтроля, внесение в терминологический раздел документа и в глоссарий системы одновременно с утверждением. Форма заявки и сроки рассмотрения устанавливаются [Регламентом управления НМД/ЛНА].

Пример:

Порядок введения нового термина: разработчик проверяет, определён ли термин источником более высокого уровня, и при наличии такого определения использует его ссылкой. При отсутствии — формулирует определение и проверяет его на конфликт с действующими определениями: недопустимы омонимия (одно слово в разных значениях) и синонимия (разные слова в одном значении). Определение согласуется с [Процессным офисом] в рамках нормоконтроля и вносится в глоссарий системы НМД/ЛНА одновременно с утверждением документа-источника.

Пример устранения конфликта: слово «реестр» закреплено за реестром процессов в [Регламенте управления процессной архитектурой и организационной структурой] (№5), поэтому в системе НМД/ЛНА применяется только полная форма «реестр НМД/ЛНА».

5.3. Однократность регулирования зоны

Описание подраздела: Подраздел раскрывает правило «одна зона регулирования — один документ» и задаёт признаки, по которым повторное регулирование квалифицируется как недопустимое дублирование.

Как реализуется принцип однократности регулирования и какие признаки свидетельствуют о недопустимом дублировании предмета регулирования между документами?

Инструкция по заполнению:

Сформулируйте правило «одна зона регулирования — один документ» и перечислите 3 признака недопустимого дублирования, при наличии любого из которых проект возвращается на доработку. Отдельно укажите допустимые формы обращения к чужой норме (краткая отсылка, цитата с указанием источника) — приведите их компактной таблицей «Ситуация / Квалификация / Требуемое действие» на 4–5 строк. Порядок устранения выявленного дублирования и приоритет документов при коллизии установлены разделом 10.

Пример:

Одна зона регулирования закрепляется за одним документом; последовательная детализация одной темы документами разных уровней (политика — принципы, положение — устройство, регламент — порядок) дублированием не является.

Признаками недопустимого дублирования являются:

• одинаковый предмет регулирования при одном и том же адресате в двух действующих документах;
• воспроизведение норм другого документа вместо отсылки к нему;
• расхождение формулировок одной и той же нормы в разных документах.

5.4. Карта зон регулирования

Описание подраздела: Подраздел вводит карту зон регулирования как инструмент планирования целевого состава фонда НМД/ЛНА и выявления непокрытых зон и избыточных документов.

Как формируется и поддерживается перечень (карта) зон регулирования, задающий целевой состав фонда НМД/ЛНА и позволяющий выявлять непокрытые зоны и избыточные документы?

Инструкция по заполнению:

Определите назначение карты зон регулирования (целевой состав фонда, а не перечень существующих документов) и закрепите её ведение за [Процессным офисом] в связке с реестром НМД/ЛНА. Опишите правило выявления отклонений: зона без документа — пробел, две и более записи на одну зону — дублирование, документ вне карты — кандидат на отмену или на включение в карту. Укажите периодичность актуализации (не реже одного раза в год и внепланово при изменении оргструктуры, процессной архитектуры или внешних требований) и приведите фрагмент карты таблицей на 4–6 строк.

Пример:

Карта зон регулирования описывает целевой состав фонда НМД/ЛНА: перечень зон регулирования организации и сопоставленные им документы. Карта ведётся [Процессным офисом] в связке с реестром НМД/ЛНА, актуализируется не реже одного раза в год и внепланово — при изменении организационной структуры, процессной архитектуры или внешних требований. Результаты сопоставления оформляются планом устранения пробелов и избыточности; сроки и форма плана — [Регламент управления НМД/ЛНА].

5.5. Актуальность, доступность и управляемость изменений

Описание подраздела: Подраздел устанавливает требования, вытекающие из принципов актуальности, доступности и управляемости изменений: применение только действующей редакции, обязательная фиксация каждого изменения и сохранение истории редакций.

Какие требования вытекают из принципов актуальности, доступности и управляемости изменений, включая недопустимость применения устаревших (отменённых) редакций, обязательность фиксации каждого изменения и сохранение истории редакций?

Инструкция по заполнению:

Сформулируйте 4–6 требований:

применение только действующей редакции из единого источника;

запрет использования отменённых редакций и неконтролируемых копий;

внесение изменений только утверждением новой редакции с записью в листе регистрации изменений;

сохранение истории редакций и перевод отменённых редакций в статус документа «Архив».

Соотнесите требования с положениями ГОСТ Р ИСО 9001-2015 (п. 7.5.3) таблицей «Требование стандарта / Реализация в системе управления НМД/ЛНА». Сроки публикации, оповещения адресатов и формы записей устанавливаются [Регламентом управления НМД/ЛНА].

Пример:

Описание раздела: Раздел закрепляет участников системы управления НМД/ЛНА — владельца системы, [Процессный офис], владельцев документов, согласующих, утверждающих, коллегиальные органы, пользователей — с их полномочиями и ответственностью. Маршруты, сроки и формы взаимодействия — в [Регламенте управления НМД/ЛНА] (№14).

6.1. Владелец системы управления НМД/ЛНА

Описание подраздела: Подраздел определяет роль верхнего уровня, отвечающую за систему управления НМД/ЛНА, и объём её полномочий.

Кто выступает владельцем системы управления НМД/ЛНА, какими полномочиями он наделён и за какие результаты состояния системы он отвечает?

Инструкция по заполнению:

Назовите одну должность уровня топ-менеджмента, за которой закрепляется владение системой; роль не совмещается с нормоконтролем и не подменяет руководителя [Процессного офиса], за которым остаётся операционное ведение. Перечислите 4–6 полномочий и 3–4 результата, за которые владелец отвечает.

Пример:

Владельцем системы управления НМД/ЛНА является [Директор по операционной эффективности]. Операционное ведение — методическая поддержка, нормоконтроль, ведение реестра НМД/ЛНА — закреплено за [Процессным офисом].

Полномочия владельца системы:

• утверждать классификатор видов НМД/ЛНА и карту зон регулирования;
• определять норму при коллизии;
• санкционировать временные отступления с предельным сроком;
• назначать владельца документа при упразднении подразделения;
• инициировать разработку, пересмотр и отмену НМД/ЛНА.

Владелец системы отвечает за полноту покрытия зон регулирования, актуальность и непротиворечивость фонда, наличие владельца у каждого действующего документа.

6.2. Методическая и нормоконтрольная функция процессного офиса

Описание подраздела: Подраздел закрепляет за [Процессным офисом] функции методолога и нормоконтролёра и границу с ответственностью владельца документа.

Какие функции методолога и нормоконтролёра выполняет [Процессный офис] в отношении НМД/ЛНА и где проходит граница между его методической ответственностью и содержательной ответственностью владельца документа?

Инструкция по заполнению:

Перечислите методические функции [Процессного офиса] и предмет нормоконтроля: структура, оформление, терминология, ссылки, отсутствие дублирования. Нормоконтроль — проверка формы документа, а не аудит соблюдения норм: [Положение о процессном офисе] (№2), п. 5.3, относит аудит и контроль к [Службе внутреннего аудита]. Границу оформите таблицей на 5–6 строк, независимость нормоконтролёра — отдельной нормой.

Пример:

Нормоконтроль осуществляет работник [Процессного офиса], не участвовавший в разработке проекта (принцип независимости, ГОСТ Р ИСО 19011-2021). Замечания по форме обязательны к устранению; при разногласии по существу владелец фиксирует особое мнение.

6.3. Владелец (разработчик) документа

Описание подраздела: Подраздел определяет владельца отдельного НМД/ЛНА, его обязанности на всём жизненном цикле и порядок передачи владения.

Кто может выступать владельцем (разработчиком) отдельного НМД/ЛНА, какие обязанности он несёт на протяжении всего жизненного цикла документа и как эти обязанности передаются при смене владельца, реорганизации или упразднении подразделения?

Инструкция по заполнению:

Установите правило определения владельца (как правило — руководитель подразделения, за которым закреплена зона регулирования) и перечислите 5–7 обязанностей: разработка, согласование, актуальность, пересмотр, разъяснение норм, отмена. Опишите передачу владения при смене руководителя, реорганизации и упразднении подразделения с основанием и сроком; закрепите запрет на документы без владельца.

Пример:

Владельцем документа выступает руководитель подразделения, за которым закреплена регулируемая зона; для межфункциональных документов владельца назначает [Директор по операционной эффективности]. Владелец не может быть нормоконтролёром своего документа.

Владелец документа обязан:

• инициировать разработку и готовить проект;
• отвечать за содержание, исполнимость и непротиворечивость норм;
• организовывать согласование и утверждение;
• поддерживать актуальность и инициировать пересмотр;
• разъяснять применение документа;
• приводить в соответствие производные и парные документы;
• инициировать отмену при утрате предмета регулирования.

Передача владения:

• при смене руководителя — к назначенному лицу по акту приёма-передачи дел;
• при реорганизации или перераспределении зон — решением [Директора по операционной эффективности];
• при упразднении — к правопреемнику, а при его отсутствии владелец системы в срок не более [30] дней назначает нового владельца либо отменяет документ.

Документы без владельца не допускаются. Смена владельца документа отражается изменением карточки в реестре НМД/ЛНА и не требует утверждения новой редакции, если содержание документа не изменяется.

6.4. Согласующие, утверждающие и коллегиальные органы

Описание подраздела: Подраздел устанавливает состав согласующих, уровень утверждающего и участие коллегиальных органов по уровням иерархии.

По какому правилу определяются состав согласующих (обязательных и ситуативных), уровень утверждающего и участие коллегиальных органов для каждого уровня иерархии документов?

Инструкция по заполнению:

Задайте правило «чем выше уровень документа, тем выше уровень утверждающего и шире состав согласующих» и раскройте его таблицей по всем уровням иерархии (4–5 строк): «Уровень / Обязательные / Ситуативные согласующие / Утверждающий / Коллегиальный орган». Обязательны: [Процессный офис] (нормоконтроль), для ЛНА — юридическая служба, для ЛНА о трудовых отношениях — [Дирекция по персоналу] (ТК РФ, ст. 8). Ситуативных определяйте по затрагиваемой функции; для процессных документов — маршрут [Положения о процессном офисе] (№2), п. 9.4. Маршруты и сроки — в [Регламенте управления НМД/ЛНА] (№14).

Пример:

Согласующий вправе согласовать, согласовать с замечаниями либо мотивированно отказать в пределах компетенции. Разногласия эскалируются по [Положению о процессном офисе] (№2), п. 9.7.

6.5. Обязанности пользователей: руководителей подразделений и работников

Описание подраздела: Подраздел закрепляет обязанности руководителей и работников по применению актуальных редакций, ознакомлению с ЛНА и информированию о противоречиях.

Какие обязанности несут руководители подразделений и работники как пользователи НМД/ЛНА, включая применение только актуальных версий и информирование о выявленных противоречиях и пробелах регулирования?

Инструкция по заполнению:

Разделите обязанности на два блока: руководители подразделений (4–6) и работники (3–5). Включите:

применение только действующих редакций из единого источника;

ознакомление с ЛНА под подпись (ТК РФ, ст. 22, 68);

информирование о противоречиях и пробелах;

запрет на собственные порядки и памятки вне системы НМД/ЛНА.

Пример:

Руководители подразделений обязаны:

• обеспечивать применение работниками только действующих редакций НМД/ЛНА из единого источника (ECM/СЭД);
• организовывать ознакомление под подпись с ЛНА, затрагивающими трудовые обязанности, до начала работ;
• доводить сведения об утверждении, изменении и отмене документов;
• направлять [Процессному офису] предложения об актуализации;
• не допускать собственных порядков и памяток вне системы НМД/ЛНА.

Работники обязаны:

• соблюдать требования НМД/ЛНА, применяя действующую редакцию из единого источника;
• не использовать сохранённые копии без проверки актуальности;
• проходить ознакомление с ЛНА в срок;
• сообщать руководителю и [Процессному офису] о противоречиях и неисполнимых требованиях.

До принятия решения по противоречию работник применяет норму документа более высокого уровня (раздел 10 настоящего Положения).

6.6. Матрица ответственности верхнего уровня

Описание подраздела: Подраздел сводит ответственность по ключевым функциям системы в матрицу RACI верхнего уровня.

Как выглядит матрица ответственности верхнего уровня по ключевым функциям системы — ведение реестра НМД/ЛНА, нормоконтроль, согласование, утверждение, актуализация, контроль применения, разрешение коллизий и санкционирование отступлений?

Инструкция по заполнению:

Постройте матрицу RACI на 7–8 функций и 6–8 ролей из подразделов 6.1–6.5. В каждой строке ровно один A; допускается комбинация A/R. Наименования ролей — из предшествующих подразделов; контроль соблюдения норм к [Процессному офису] не относить. Полная матрица — в Приложении Б.

Пример:

Обозначения:

• A — отвечает за результат (ровно один в строке);
• R — выполняет работу;
• C — консультируется;
• I — информируется;
• — — не участвует.

Описание раздела: Стадии жизненного цикла НМД/ЛНА, статусная модель, основания разработки, пересмотра и отмены, момент обязательности требований; маршруты, сроки и формы — в [Регламенте управления НМД/ЛНА] (№14).

7.1. Укрупнённые стадии жизненного цикла документа

Описание подраздела: Стадии жизненного цикла, назначение каждой, ответственный и результат.

Какие укрупнённые стадии жизненного цикла проходит НМД/ЛНА, каково назначение каждой стадии и какие её элементы детализируются в [Регламенте управления НМД/ЛНА]?

Инструкция по заполнению:

Заполните таблицу по восьми стадиям — инициирование, разработка, согласование, утверждение, введение в действие, применение, актуализация, отмена и архивирование (завершающая стадия объединяет отмену и архивирование); дробить и исключать стадии не следует. Описывайте назначение и результат; у стадии один ответственный, согласование отделено от утверждения (ГОСТ Р ИСО 9001-2015, п. 7.5.2).

Пример:

7.2. Статусная модель документа и допустимые переходы

Описание подраздела: Закрытый перечень статусов, кто переводит и какие переходы допустимы.

Какие статусы может принимать НМД/ЛНА, какие переходы между статусами допустимы и кто принимает решение о каждом переходе?

Инструкция по заполнению:

Приведите статусную модель в закрытом составе: Проект → На согласовании → На утверждении → Действует → На актуализации → Отменён → Архив; тот же набор — в терминах, приложении и карточке реестра; новые статусы — изменением Положения. Оговорите: «Отменён» — отдельный статус, так как обязательность прекращается раньше срока хранения; статус «Утверждён» не вводится — утверждение есть событие с датой, а интервал до введения закрывается парой дат.

Пример:

7.3. Основания инициирования разработки, пересмотра и отмены документа

Описание подраздела: Основания разработки, внепланового пересмотра и отмены и инициатор по каждому.

Какие основания признаются достаточными для инициирования разработки, внепланового пересмотра или отмены документа?

Инструкция по заполнению:

Заполните таблицу на 6–8 оснований: изменение законодательства, процесса или оргструктуры, результаты контроля и аудита, обращение пользователя, истечение срока пересмотра, отмена вышестоящего документа. Для каждого укажите инициатора. Итогом пересмотра может быть подтверждение действующей редакции, итогом инициативы — мотивированный отказ.

Пример:

7.4. Момент возникновения обязательности требований

Описание подраздела: Соотношение даты утверждения, даты введения в действие и ознакомления.

С какого момента требования документа становятся обязательными для работников и как соотносятся дата утверждения, дата введения в действие и факт ознакомления работника?

Инструкция по заполнению:

Закрепите правило: требования обязательны с даты введения в действие, а не утверждения или публикации; при её отсутствии — с даты утверждения. Для ЛНА добавьте ознакомление под подпись (ТК РФ, ст. 22; при приёме — ст. 68): до ознакомления меры за неисполнение не применяются, хотя документ действует. Ознакомление фиксируется в ECM/СЭД или КЭДО с ЭП (ФЗ от 06.04.2011 № 63-ФЗ); НМД, не являющиеся ЛНА, вводятся приказом без учёта мнения представительного органа.

Пример:

Оговорка в текст: «Локальный нормативный акт, ухудшающий положение работников по сравнению с трудовым законодательством и коллективным договором либо принятый без учёта мнения представительного органа работников в случаях, когда такой учёт обязателен, применению не подлежит (ТК РФ, ст. 8, 372). Отсутствие ознакомления не отменяет действие документа и не освобождает руководителя от обязанности ознакомить работников.»

Описание раздела: Состав структурных элементов НМД/ЛНА, требования к языку и правила идентификации; обеспечивают выполнение ГОСТ Р ИСО 9001-2015 (п. 7.5.2) и применение ГОСТ Р 7.0.97-2025, отсылающего в части шрифтов, грифов и бланков к актам организации.

8.1. Обязательные структурные элементы и применение шаблонов

Описание подраздела: Двухуровневая модель: обязательное ядро для всех видов и облегчение для нижнего уровня.

Какие структурные элементы обязательны для НМД/ЛНА каждого вида, какие допустимы как факультативные и в каком объёме обязательно применение утверждённых шаблонов?

Инструкция по заполнению:

Заполните таблицу по двухуровневой модели. Обязательное ядро — для всех видов:

титульный лист;

лист согласования;

оглавление;

лист регистрации изменений;

область применения;

нормативные ссылки;

термины;

основная часть;

приложения.

Для методик, инструкций, соглашений и классификаторов облегчение организационно-правовой части допустимо только при оговорке со ссылкой на базовый документ.

Шаблоны обязательны, отступления — через нормоконтроль ПрО.

Закрепите параметры оформления, отнесённые ГОСТ Р 7.0.97-2025 к компетенции организации.

Пример:

Оговорка при облегчённой структуре: «Настоящая [Методика] — документ-спутник [Регламента управления НМД/ЛНА] и применяет его область применения и терминологию; разделы "Нормативные ссылки" и "Термины" не приводятся.»

Параметры по отсылкам ГОСТ Р 7.0.97-2025, устанавливаемые Регламентом:

• гарнитура и кегль (п. 3.3);
• полужирное выделение (п. 3.6);
• грифы доступа (п. 5.14);
• макеты бланков и защищённые шаблоны (п. 6.2, 6.6).

Поля:

• левое, верхнее и нижнее — не менее 20 мм;
• правое — не менее 10 мм;
• при сроке хранения свыше 10 лет левое поле — не менее 30 мм (п. 6.1).

8.2. Язык, стиль и однозначность формулировок

Описание подраздела: Модальные конструкции, адресность и проверяемость нормы, запрет неопределённых формулировок.

Какие требования к языку, стилю и однозначности формулировок предъявляются к НМД/ЛНА?

Инструкция по заполнению:

Закрепите значение модальных конструкций таблицей на 3–4 строки:

«обязан», «должен» — императив;

«не допускается» — запрет;

«вправе» — право;

«рекомендуется» — рекомендация, не применяемая там, где нужна обязательность.

Дополните перечнем на 4–6 недопустимых формулировок со способом исправления и требованиями адресности (норма называет роль) и проверяемости (исполнение видно по записи в системе).

Пример:

Не допускаются:

• «по возможности», «при необходимости» без критерия — заменяются критерием обязанности;
• «как правило» — закрытым перечнем исключений;
• «в разумный срок», «оперативно» — сроком в рабочих днях;
• «ответственное лицо» — ролью или должностью;
• «и т.д.», «и др.» — перечень замыкается либо помечается словом «например».

8.3. Идентификация документа: код, редакция, версия, статус

Описание подраздела: Идентификационные реквизиты и разграничение «редакции», «версии» и «статуса».

Как устроена идентификация документа, чем различаются «редакция», «версия» и «статус документа» и в каких случаях допускается одновременное действие более одной редакции?

Инструкция по заполнению:

Опишите структуру кода [вид]-[зона]-[номер]; регистрационный номер может дополняться индексом дела (ГОСТ Р 7.0.97-2025, п. 5.11).

Разведите понятия:

редакция — утверждённый вариант в целом;

версия — рабочая итерация проекта, в реестр НМД/ЛНА не выносится;

статус — положение в жизненном цикле по разделу 7.

Схема «версия X.Y.Z» закреплена (№5) за объектами архитектуры.

Новая редакция замещает предыдущую с даты введения в действие; две редакции одновременно — только в переходный период.

Пример:

Формулировка для переходного периода: «Редакция 3 вводится в действие с [дата] для процессов [перечень]. Редакция 2 действует для процессов [перечень] до [дата] включительно; с [дата] переводится в статус документа "Отменён".»

Описание раздела: Раздел устанавливает требования к учёту, хранению, публикации и доступности документов: реестр НМД/ЛНА, единый источник актуальных редакций, контроль копий, публикацию и ознакомление работников, категории доступа, хранение отменённых редакций. Требования реализуют ГОСТ Р ИСО 9001-2015, п. 7.5.3, и ГОСТ Р ИСО 15489-1-2019; операции — в [Регламенте управления НМД/ЛНА] (№14).

9.1. Реестр НМД/ЛНА

Описание подраздела: Реестр НМД/ЛНА — единый учётный ресурс, отражающий состав фонда документов и актуальный статус каждого из них.

Каково назначение реестра НМД/ЛНА, какие сведения о документе он содержит и кто отвечает за его ведение, полноту и достоверность?

Инструкция по заполнению:

Назначение реестра — единая точка ответа: какой документ действует, кто владелец, когда пересмотр; основание контроля состояния системы.

Состав сведений дайте верхнеуровнево (10–12 позиций):

идентификатор;

вид и уровень;

наименование;

владелец;

зона регулирования;

номер редакции;

статус документа;

даты утверждения, введения в действие и пересмотра;

ссылка на файл;

категория доступа;

связанные документы.

Применяйте только полную форму «реестр НМД/ЛНА»: «реестр» закреплён за реестром процессов ([Регламент управления процессной архитектурой и организационной структурой] (№5)).

Ведёт реестр [Процессный офис] ([Положение о процессном офисе] (№2)), отвечая за полноту и достоверность; поля карточки — Приложение Г.

Пример:

9.2. Единый источник актуальных редакций и контроль копий

Описание подраздела: Подраздел определяет единственное место хранения актуальных редакций и правила против неконтролируемых копий.

Какой ресурс признаётся единым источником актуальных редакций документов и какие правила исключают обращение неконтролируемых электронных и бумажных копий вне этого источника?

Инструкция по заполнению:

Назовите ресурс и разграничьте контуры: актуальные редакции НМД/ЛНА — [корпоративная ECM/СЭД] либо раздел «Нормативная база» [корпоративного портала]; процессные модели — BPM-система [Stormbpmn] ([Регламент управления процессной архитектурой и организационной структурой]). Смешение контуров не допускается. Дайте 3–4 правила против неконтролируемых копий; актуальность подтверждается только записью в реестре НМД/ЛНА (ГОСТ Р ИСО 9001-2015, п. 7.5.3).

Пример:

1. Действующей признаётся только редакция в [корпоративной ECM/СЭД] со статусом документа «Действует» в реестре НМД/ЛНА. Копия вне единого источника (файл на диске, вложение в письмо, фрагмент презентации) действующей не является.

2. Бумажная копия оформляется пометкой «Копия. Действительна на [дата]»; по истечении даты подлежит сверке или уничтожению.

3. Рассылка файла не заменяет публикацию: приводится ссылка на карточку документа, а не вложение.

4. Текст НМД/ЛНА приоритетен перед его отображением в BPM-системе; расхождение устраняется в порядке подраздела 10.4.

9.3. Публикация утверждённых документов и информирование работников

Описание подраздела: Подраздел устанавливает требования к публикации документов, информированию работников и ознакомлению под подпись.

Как организуются публикация утверждённых документов и информирование затрагиваемых работников, включая случаи обязательного ознакомления под подпись?

Инструкция по заполнению:

Опишите три элемента:

публикацию в единый источник со статусом документа «Действует» и записью в реестре НМД/ЛНА;

информирование затрагиваемых подразделений и работников (уведомление со ссылкой на карточку, при существенных изменениях — обучение);

ознакомление под подпись.

Разграничьте: ЛНА, связанные с трудовой деятельностью работника, требуют ознакомления под подпись (ТК РФ, ст. 22; при приёме на работу — до подписания трудового договора, ст. 68), НМД, не являющиеся ЛНА (методики, соглашения по моделированию), — нет.

Укажите способ доказывания ознакомления (лист, журнал, запись кадрового ЭДО с электронной подписью по ФЗ-63) и срок хранения подтверждений.

Пример:

9.4. Доступ к документам и хранение отменённых редакций

Описание подраздела: Подраздел устанавливает категории доступа и порядок хранения отменённых и архивных редакций.

Какие категории доступа к НМД/ЛНА устанавливаются и как организуется хранение отменённых и архивных редакций, включая сроки их хранения?

Инструкция по заполнению:

Приведите 3 категории доступа:

общедоступные;

для ограниченного круга — по подразделениям и ролям, по необходимости для исполнения обязанностей;

с грифом ограничения доступа.

Категория фиксируется в карточке, по умолчанию документ общедоступен.

Обязательно: виды применяемых грифов устанавливаются локальными нормативными актами Общества в соответствии с законодательством (ГОСТ Р 7.0.97-2025, п. 5.14).

Хранение: отменённые и предыдущие редакции не удаляются, получают статус документа «Отменён» или «Архив», исключаются из выдачи по умолчанию, сохраняют читаемость и доступны для справок (ГОСТ Р ИСО 9001-2015, п. 7.5.3).

Сроки хранения — по номенклатуре дел Общества и законодательству об архивном деле (ФЗ-125), но не менее [5] лет с даты перевода редакции в статус документа «Архив».

Пример:

Описание раздела: Раздел устанавливает правила связывания документов и разрешения противоречий: перекрёстные ссылки и запрет дублирования норм, последствия изменения и отмены документа, приоритеты при коллизии, фиксацию коллизий и пробелов регулирования. Сроки и формы обращений — в [Регламенте управления НМД/ЛНА] (№14).

10.1. Перекрёстные ссылки между документами

Описание подраздела: Подраздел определяет, что даётся только ссылкой, что допустимо воспроизводить и как поддерживается работоспособность ссылок.

Какие правила установлены для перекрёстных ссылок между НМД/ЛНА и как поддерживается работоспособность ссылок при изменении реквизитов документа?

Инструкция по заполнению:

Закрепите правило однократности: норма устанавливается в одном документе, в остальных даётся ссылка; дублирование не допускается.

Разграничьте:

требования, порядок, сроки и формы другого документа — только ссылкой;

краткая цитата (1–2 предложения), определение, схема или таблица — с указанием источника, пункта и пометкой «справочно».

Ссылка даётся на наименование и номер пункта, а не на имя файла или номер редакции; датированная — только когда важна конкретная редакция.

При переименовании, замене или отмене [Процессный офис] выявляет ссылающиеся документы по реестру НМД/ЛНА и организует обновление; реквизиты внешних документов — по ГОСТ Р 7.0.97-2025, п. 5.18.

Пример:

Правильно: «Порядок и сроки согласования проекта документа установлены [Регламентом управления НМД/ЛНА], раздел 5».

Правильно (справочно): «Нормоконтроль проводится лицом, не являющимся разработчиком документа (справочно; норма установлена [Регламентом управления НМД/ЛНА], п. 6.2)».

Неправильно:

• перенос в текст маршрута и сроков согласования из документа-источника;
• ссылка «см. файл reglament_NMD_v3_final.docx» — указание на носитель вместо наименования и пункта.

10.2. Последствия изменения и отмены документа для связанных документов

Описание подраздела: Подраздел устанавливает обязанности по приведению в соответствие ссылающихся, производных и парных документов.

Какие последствия влечёт изменение или отмена документа для ссылающихся на него, производных и парных документов и кто отвечает за приведение их в соответствие?

Инструкция по заполнению:

Опишите три шага:

выявление связанных документов [Процессным офисом] по реестру НМД/ЛНА;

уведомление владельцев;

приведение в соответствие в срок.

Для пары «Положение — Регламент»: изменение верхнего документа влечёт обязательную проверку парного, изменения по возможности вводятся одновременно, до приведения в соответствие приоритет у документа более высокого уровня.

Укажите предельный срок ([N] рабочих дней либо [3] месяца) и ответственных — владельцев ссылающихся документов при контроле [Процессного офиса].

Обязательно: при отмене проверяется, не остаются ли зоны регулирования непокрытыми, решение принимается одновременно с отменой.

Пример:

10.3. Приоритет при коллизии норм

Описание подраздела: Подраздел устанавливает последовательность приоритетов при коллизии, полномочие на окончательное решение и правило поведения до её устранения.

Какая последовательность приоритетов применяется при противоречии между документами, кто принимает окончательное решение о применяемой норме и каким правилом руководствуются подразделения до устранения коллизии?

Инструкция по заполнению:

Приведите критерии таблицей строго в порядке применения: следующий ранг применяется, только если предыдущий не разрешил противоречие. Отдельным абзацем закрепите окончательное решение за [Владельцем системы НМД/ЛНА] по представлению [Процессного офиса], при коллизии в ЛНА с нормами трудового права — с заключением [Юридической службы]; системные коллизии выносятся на [Процессный комитет]. До устранения коллизии применяется норма документа более высокого ранга, обращение фиксируется в порядке подраздела 10.4; самостоятельный выбор нормы без фиксации обращения не допускается.

Пример:

10.4. Фиксация и устранение коллизий и пробелов регулирования

Описание подраздела: Подраздел определяет, кто фиксирует коллизии и пробелы регулирования и какие решения по ним принимаются.

Кто и на каком основании фиксирует выявленные коллизии и пробелы регулирования, куда они направляются и какие решения по ним принимаются?

Инструкция по заполнению:

Перечислите 4–5 источников выявления:

обращение работника;

результаты нормоконтроля;

плановый пересмотр;

проверки [Службы внутреннего аудита];

изменение законодательства.

Основания фиксации:

противоречие документов;

пробел регулирования;

неисполнимость или неоднозначность нормы;

ссылка на несуществующий документ.

Единая точка приёма — [Процессный офис] через [форму обращения в ECM/СЭД]; обращение учитывается с указанием затронутых документов, решения и срока.

Перечислите 4–5 типовых решений; число выявленных коллизий — показатель состояния системы (раздел 11).

Пример:

Описание раздела: Раздел устанавливает механизмы управляемости системы НМД/ЛНА: показатели состояния, нормоконтроль до утверждения, периодический пересмотр, временные отступления и ответственность. Основания — ГОСТ Р ИСО 9001-2015, п. 7.5.2 c), и ГОСТ Р ИСО 19011-2021; формы заключений, чек-листы и сроки — в [Регламенте управления НМД/ЛНА] (№14).

11.1. Показатели состояния системы НМД/ЛНА

Описание подраздела: Подраздел определяет показатели состояния фонда и порядок установления их целевых значений.

Какие показатели характеризуют состояние системы НМД/ЛНА и как устанавливаются и контролируются их целевые значения?

Инструкция по заполнению:

Приведите таблицу из 5–7 показателей (состав граф — в примере); обязательный минимум — пять показателей. Целевые значения устанавливает владелец системы НМД/ЛНА исходя из фактического состояния фонда, а не «в идеале», и пересматривает не реже 1 раза в год. Источник данных — реестр НМД/ЛНА; расчёт выполняет [Процессный офис], результаты — на [Процессный комитет].

Пример:

11.2. Нормоконтроль НМД/ЛНА

Описание подраздела: Подраздел определяет предмет нормоконтроля, независимость нормоконтролёра и градацию его последствий.

Каково назначение нормоконтроля, какие аспекты документа он проверяет и какие последствия влечёт отрицательное заключение нормоконтролёра?

Инструкция по заполнению:

Нормоконтроль — методическая проверка формы документа (аспекты — в примере). Проводит нормоконтролёр [Процессного офиса] до вынесения на утверждение (ГОСТ Р ИСО 9001-2015, п. 7.5.2 c)); нормоконтролёром не может быть разработчик документа (независимость — ГОСТ Р ИСО 19011-2021, разд. 4). Границы: содержательная корректность и исполнимость — зона владельца документа, аудит соблюдения — [Служба внутреннего аудита] ([Положение о процессном офисе] (№2)). Последствия задайте градацией из трёх видов замечаний.

Пример:

Нормоконтроль проверяет:

• структуру и обязательные элементы;
• оформление по ГОСТ Р 7.0.97-2025 и шаблонам;
• терминологию по глоссарию;
• корректность ссылок;
• отсутствие дублирования предмета регулирования.

11.3. Периодический пересмотр документов

Описание подраздела: Подраздел устанавливает дифференцированную периодичность пересмотра и фиксацию решения по итогам.

Как организован периодический пересмотр документов — с какой периодичностью в зависимости от вида и критичности документа, кто его инициирует и как фиксируется решение по итогам?

Инструкция по заполнению:

Установите дифференцированную шкалу периодичности, а не единый срок (шкала — в примере). Плановый пересмотр инициирует [Процессный офис] по данным реестра НМД/ЛНА, уведомляя владельца не позднее чем за [30] календарных дней; внеплановый — по триггерам (изменение законодательства, реорганизация, изменение процесса, коллизия). Опишите три варианта решения по итогам и их фиксацию в реестре; отсутствие решения эскалируется владельцу системы НМД/ЛНА.

Пример:

Решение фиксируется в реестре НМД/ЛНА:

• «оставить без изменений» — с датой следующего пересмотра;
• «актуализировать» — статус документа «На актуализации»;
• «отменить» — статус документа «Отменён» и передача в архив.

11.4. Временные отступления от требований НМД/ЛНА

Описание подраздела: Подраздел определяет основания временных отступлений, их санкционирование и предельный срок.

В каком порядке предоставляются временные отступления (исключения) от требований действующих НМД/ЛНА, кто их санкционирует, как они фиксируются и чем ограничиваются по сроку действия?

Инструкция по заполнению:

Задайте закрытый перечень оснований:

пилот;

форс-мажор;

переходный период после оргизменений;

внешнее предписание.

Санкционирует владелец системы НМД/ЛНА, в отношении ЛНА — утвердивший документ руководитель.

Требуйте письменное решение с указанием нормы, подразделения или процесса, срока, компенсирующих мер и ответственного.

Срок — не более [6 месяцев] с однократным продлением, учёт ведёт [Процессный офис].

Закрепите запрет отступлений от обязательных внешних требований — законодательства и предписаний надзорных органов; отступление от ЛНА не может ухудшать положение работников по сравнению с трудовым законодательством и коллективным договором и не заменяет установленный порядок изменения ЛНА.

Пример:

11.5. Ответственность участников системы НМД/ЛНА

Описание подраздела: Подраздел определяет виды нарушений, каналы их выявления, фиксацию и порядок рассмотрения.

Какая ответственность предусмотрена за неприменение действующих НМД/ЛНА, применение неактуальных версий и неисполнение обязанностей по актуализации и как факт нарушения выявляется и фиксируется?

Инструкция по заполнению:

Избегайте репрессивности: основной инструмент — устранение причины нарушения (пробел, неясная норма, недоступность актуальной версии), а не наказание работника. Меры трудового законодательства применяются только при доказанном ознакомлении под подпись и в порядке ТК РФ (ст. 22, 68); не ознакомленный работник ответственности за неприменение не несёт. Опишите три канала выявления (контроль руководителем, проверки [Службы внутреннего аудита], обращения работников), фиксацию и рассмотрение владельцем системы НМД/ЛНА, в части ЛНА — с [Дирекцией по персоналу].

Пример:

Описание раздела: Раздел устанавливает вступление Положения в силу, внесение изменений, пересмотр и отмену, переходный период приведения фонда в соответствие и полномочие на разъяснение норм. Нормы применяются к самому Положению и не подменяют общие правила жизненного цикла.

12.1. Вступление в силу, изменение, пересмотр и отмена Положения

Описание подраздела: Подраздел определяет вступление Положения в силу, внесение изменений и перечень утрачивающих силу документов.

Каков порядок вступления настоящего Положения в силу, внесения в него изменений, его пересмотра и отмены и какие ранее действовавшие документы признаются утратившими силу?

Инструкция по заполнению:

Укажите распорядительный документ, вводящий Положение в действие, и дату введения отдельно от даты утверждения. Изменения вносятся в порядке утверждения Положения — новой редакцией либо изменением с записью в листе регистрации изменений. Установите плановый пересмотр не реже 1 раза в 3 года, триггеры внепланового и порядок отмены. Перечислите утрачивающие силу документы с реквизитами; при их отсутствии укажите это прямо — незаполненный пункт недопустим.

Пример:

12.1.1. Положение утверждено [дата], введено в действие приказом [Наименование организации] от [дата] № [номер] с [дата введения]; до этой даты не обязательно для применения.

12.1.2. Изменения вносятся в порядке утверждения Положения, с записью в листе регистрации изменений.

12.1.3. Плановый пересмотр — не реже 1 раза в 3 года; внеплановый — при изменении законодательства, стандартов, оргструктуры, состава видов НМД/ЛНА или по результатам контроля.

12.1.4. Отмена оформляется приказом: статус документа «Отменён», далее «Архив»; хранение подлинника — по [Номенклатуре дел Общества].

12.1.5. С даты введения утрачивают силу: [вид, наименование, дата и номер]. При отсутствии таких документов — оговорка: «Ранее действовавших документов не имелось».

12.2. Переходные положения

Описание подраздела: Подраздел определяет порядок и срок приведения действующих документов в соответствие с Положением.

Как организуется переход к требованиям Положения для документов, действующих на момент его введения (инвентаризация фонда, приведение в соответствие, продолжительность переходного периода)?

Инструкция по заполнению:

Опишите переход тремя элементами:

инвентаризация фонда (результат — заполненный реестр НМД/ЛНА и карта зон регулирования);

приведение документов в соответствие с общим сроком [12 месяцев];

очерёдность — сначала верхние уровни и критичные зоны.

Этапы оформите таблицей на 3–5 строк.

Обязательно закрепите: до приведения в соответствие действующие документы применяются в части, не противоречащей Положению; то же — для норм [Положения о процессном офисе] о ведении реестра НМД и согласовании процессных документов.

Пример:

Документы, действующие на дату введения Положения, до приведения в соответствие применяются в части, не противоречащей ему; несоответствие требованиям к оформлению не является основанием для неприменения их норм. Нормы [Положения о процессном офисе] о ведении реестра НМД и согласовании процессных документов применяются в части, не противоречащей настоящему Положению, до приведения его в соответствие.

12.3. Разъяснение норм и не урегулированные Положением вопросы

Описание подраздела: Подраздел закрепляет, кто даёт официальное разъяснение норм и решает не урегулированные вопросы.

Кто уполномочен давать официальное разъяснение норм настоящего Положения и принимать решения по вопросам, не урегулированным им и [Регламентом управления НМД/ЛНА]?

Инструкция по заполнению:

Закрепите трёхуровневую схему:

разъяснение норм Положения и [Регламента управления НМД/ЛНА] даёт [Процессный офис];

спорные и не урегулированные вопросы решает владелец системы НМД/ЛНА;

затрагивающие несколько направлений или требующие изменения Положения — [Процессный комитет].

Укажите форму (письменный ответ в ECM/СЭД вместе с актуальной версией документа) и правило: разъяснение не создаёт новой нормы — при пробеле инициируется изменение документа.

Пример:

Описание раздела: Приложения содержат рабочие инструменты системы: классификатор видов, матрицу ответственности, жизненный цикл и статусную модель, форму карточки реестра. Они — часть Положения; при расхождении приоритет у основного текста. Детальные формы и правила заполнения — в [Регламенте управления НМД/ЛНА] (№14).

---

Приложение А. Классификатор видов НМД/ЛНА

Описание раздела: Закрытый перечень видов документов [Наименование организации] с уровнем, назначением, типовым содержанием, утверждающим и периодичностью пересмотра. Виды вне классификатора не применяются; новый вид вводит владелец системы НМД/ЛНА.

Примечания к классификатору:

1. Уровень определяется не только видом, но и уровнем утверждающего и областью действия: документ [Генерального директора] приоритетнее одноимённого документа подразделения.

2. Периодичность — предельный срок между пересмотрами; внеплановый пересмотр проводится по основаниям подраздела 7.3 и триггерам подраздела 11.3 независимо от неё.

3. Документы, обязательные по трудовому законодательству (ЛНА в смысле ТК РФ, ст. 8), сохраняют вид и порядок принятия по закону.

---

Приложение Б. Матрица ответственности (RACI) верхнего уровня

Описание раздела: Распределение ответственности между ролями системы по ключевым функциям — от инициирования разработки до контроля применения. Детализация — в регламенте.

Условные обозначения:

A — отвечает за результат (единственный в строке);

R — выполняет работу;

C — консультируется;

I — информируется;

— — не участвует.

Примечания к матрице:

1. [Процессный офис] выполняет методическую функцию и нормоконтроль формы; внутренний аудит и контроль соблюдения норм в его компетенцию не входят ([Положение о процессном офисе] (№2), п. 5.3) — контроль применения у [Службы внутреннего аудита].

2. Нормоконтролёр не может быть разработчиком проверяемого документа (принцип независимости, ГОСТ Р ИСО 19011-2021).

3. Роль «Пользователи» объединяет руководителей подразделений и работников, на которых распространяется документ. Ответственность закреплена за роли, а не за должности.

---

Приложение В. Жизненный цикл и статусная модель документа

Описание раздела: Укрупнённые стадии жизненного цикла НМД/ЛНА и статусная модель с допустимыми переходами. Приведённый набор статусов — единственный применяемый в системе.

В.1. Стадии жизненного цикла документа

В.2. Статусы документа и допустимые переходы

В.3. Схема переходов

Проект → На согласовании → На утверждении → Действует → На актуализации → Действует

Возвраты: На согласовании → Проект (замечания нормоконтроля или согласующих); На утверждении → Проект (возврат утверждающим).

Выход из системы: Действует → Отменён → Архив; На актуализации → Отменён → Архив.

Примечания к статусной модели:

1. Статус «Утверждён» не вводится: утверждение — событие с датой. Интервал между утверждением и введением в действие фиксируется парой дат в карточке; статус — «На утверждении».

2. Статус «Отменён» означает прекращение обязательности требований до истечения срока хранения текста документа.

3. Переходы вне графы «Допустимые следующие статусы» не допускаются. Одновременное действие двух редакций возможно только в переходный период с указанными датами.

---

Приложение Г. Форма карточки документа в реестре НМД/ЛНА

Описание раздела: Минимальный обязательный состав сведений о документе в реестре НМД/ЛНА. Справочники значений и правила заполнения — в регламенте.

Примечания к карточке документа:

1. Карточка заводится при переводе в статус документа «На согласовании» и ведётся до истечения срока хранения архивной редакции; исключение из реестра НМД/ЛНА не допускается.

2. Ведение реестра НМД/ЛНА, полноту и достоверность сведений обеспечивает [Процессный офис] ([Положение о процессном офисе], п. 6.4); владелец документа сообщает об изменении полей.

3. Реестр ведётся в ECM/СЭД. Модели бизнес-процессов и процессная архитектура в него не переносятся: их единый источник — [Stormbpmn].